為進一步貫徹落實《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省推進企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動”計劃的通知》（浙政發(fā)〔2017〕40號）、《嘉興市人民政府辦公室關(guān)于全面推進規(guī)上（限上）企業(yè)股改工作的通知》（嘉政發(fā)〔2018〕65號）等文件精神，加快企業(yè)股改、上市（掛牌），加速建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度，推進企業(yè)對接多層次資本市場，通過并購重組實現(xiàn)資源優(yōu)化整合，促進我市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特制訂如下政策意見：

  一、目標任務(wù)

  從2019年起，各鎮(zhèn)（街道）每年完成三分之一規(guī)上（限上）企業(yè)數(shù)量的股改任務(wù)。通過三年的努力，到2021年，全市規(guī)上（限上）企業(yè)普遍完成股改。

  到2021年，全市上市公司總數(shù)達到25家以上，新三板掛牌企業(yè)總數(shù)達到50家以上。全市資本市場累計融資總額力爭800億元。上市公司利用資本市場并購或再融資全覆蓋，上市公司市值力爭1000億元。

  二、獎勵主體和范疇

  （一）本意見所指多層次資本市場，包括中國證監(jiān)會現(xiàn)設(shè)的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）、全國各地區(qū)域股權(quán)交易市場（主要指浙江股交中心）及境外資本市場。

  （二）本意見所指股改，主要分對接資本市場股改和一般規(guī)范性股改兩大類。

  對接資本市場股改包括上市股改、新三板股改和浙江股交中心成長板股改，其中上市股改是指企業(yè)明確境內(nèi)外上市（含境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外資本市場），并與有證券資質(zhì)的中介（券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所）簽訂上市服務(wù)協(xié)議且在其專業(yè)指導下完成的股改；新三板股改是指企業(yè)明確新三板掛牌，并與有證券資質(zhì)的中介（券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所）簽訂新三板服務(wù)協(xié)議且在其專業(yè)指導下完成的股改；浙江股交中心成長板股改是指企業(yè)明確成長板掛牌，并與有相應(yīng)資質(zhì)的中介（推薦商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所）簽訂協(xié)議且在其專業(yè)指導下完成的股改。

  一般規(guī)范性股改包括規(guī)上（限上）規(guī)范性股改、規(guī)上（限上）一般性股改和規(guī)下（限下）一般性股改。其中一般性股改是指普通企業(yè)只與會計師事務(wù)所和評估事務(wù)所簽訂協(xié)議完成的股改。規(guī)上（限上）規(guī)范性股改是指主營業(yè)務(wù)突出，產(chǎn)品有特色，雖暫未符合上市（掛牌）條件但未來有上市（掛牌）潛質(zhì)的企業(yè)，適當配強專業(yè)中介力量，在與會計師事務(wù)所、評估事務(wù)所簽訂協(xié)議的同時，與一家有證券資質(zhì)或股改上市培育經(jīng)驗的中介（券商或律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所或咨詢服務(wù)機構(gòu)）簽訂服務(wù)協(xié)議并在其專業(yè)指導下完成的股改。

  （三）本意見鼓勵和扶持的企業(yè)是指本市上市（掛牌）企業(yè)以及我市認定備案的“海寧市擬股改、上市（掛牌）后備企業(yè)”。

  三、加大政策扶持

  （一）降低企業(yè)股改成本。

  1.企業(yè)在股改、上市（掛牌）過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發(fā)行外的其他資本公積轉(zhuǎn)增資本等產(chǎn)生稅收的地方貢獻，全額獎勵給相應(yīng)貢獻人（涉及到外資股東的，獎勵給企業(yè)）。

  2.企業(yè)在股改、上市（掛牌）過程中，需對相關(guān)資產(chǎn)（或股權(quán)）實施并購重組（包含并購或分離）的，涉及并購重組所繳納稅收形成的地方貢獻，在并購重組完成后全額獎勵給相應(yīng)貢獻人。

  3.完成上市股改后，給予100萬元的一次性獎勵；完成新三板股改后，給予50萬元的一次性獎勵；完成浙江股交中心成長板股改后，給予30萬元的一次性獎勵（獎勵在成功掛牌后予以兌現(xiàn)）。完成規(guī)上（限上）企業(yè)規(guī)范性股改后，給予20萬元的一次性獎勵；完成規(guī)上（限上）企業(yè)一般性股改后，給予8萬元的一次性獎勵；完成規(guī)下（限下）企業(yè)一般性股改后，給予2萬元的一次性獎勵。

  4.鼓勵直接新設(shè)股份公司，其中對“雙招雙引”企業(yè)經(jīng)鎮(zhèn)（街道）推薦新設(shè)為股份公司的，給予企業(yè)2萬元的一次性獎勵。

  5.對規(guī)上企業(yè)成功在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板及境外資本市場上市（掛牌）的，當年度畝產(chǎn)效益評價加5分。對規(guī)上企業(yè)完成對接資本市場股改的，完成股改當年不列入C、D類；對規(guī)上企業(yè)完成規(guī)范性股改的，完成股改當年不列入D類；對規(guī)上企業(yè)完成一般性股改的，自股改當年起連續(xù)兩年每年加2分。

  6.對完成股改的企業(yè)，優(yōu)先納入政策性擔保名錄庫，三年內(nèi)，按規(guī)定由政府性融資擔保機構(gòu)給予最高不超過1000萬元的擔保額度。本地金融機構(gòu)須優(yōu)先落實我市工業(yè)不動產(chǎn)貸款標準地信貸政策。

  7.我市設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)基金以股權(quán)投資形式，對股改、上市（掛牌）企業(yè)予以重點支持。

  （二）扶持企業(yè)上市（掛牌）。

  8.對企業(yè)成功境內(nèi)上市（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板）的，給予最高800萬元（含股改獎勵）的一次性獎勵。其中進入上市輔導，報浙江證監(jiān)局輔導備案后，給予200萬元的一次性獎勵；上市申請材料報中國證監(jiān)會（或交易所）受理后，給予200萬元的一次性獎勵；通過中國證監(jiān)會（或交易所）發(fā)行核準后,給予200萬元的一次性獎勵；上市成功后，給予經(jīng)營團隊100萬元的一次性獎勵。

  9.企業(yè)成功境外上市（含H股、紅籌股）且上市主體（或主要運營主體）在海寧、募集資金回到海寧的,給予最高600萬元的一次性獎勵，其中上市申請材料報境外交易所等受理后，給予200萬元的獎勵；上市發(fā)行后，對首發(fā)募集資金在人民幣5000萬元以下（含5000萬元）的，給予200萬元的一次性獎勵；對首發(fā)募集資金在人民幣5000萬元以上1億元以內(nèi)（含1億元）的，給予300萬元的一次性獎勵；首發(fā)募集資金在人民幣1億元以上的，給予400萬元的一次性獎勵。上述一次性獎勵中的100萬元，上市成功后可獎勵給經(jīng)營團隊。

  10.市外上市公司將注冊地及納稅登記地遷入海寧的，給予上市公司800萬元的一次性獎勵。

  11.企業(yè)新三板成功掛牌的，給予最高200萬元（含股改獎勵）的一次性獎勵，其中新三板掛牌后，給予100萬元的一次性獎勵；掛牌以后首次成功募資3000萬元以上并全部投資市內(nèi)實體項目的，給予50萬元的一次性獎勵。

  12.企業(yè)在浙江股交中心成長板掛牌的，給予最高50萬元（含股改獎勵）的一次性獎勵。其中掛牌后成功融資的，給予20萬元的一次性獎勵。

  鼓勵我市人才企業(yè)到浙江股交中心國際人才板掛牌，成功掛牌后給予2萬元的一次性獎勵。

  13.企業(yè)在新設(shè)股份公司、一般性股改、規(guī)范性股改、浙江股交中心成長板股改、新三板股改、上市股改、浙江股交中心成長板掛牌、新三板掛牌、境內(nèi)外上市之間轉(zhuǎn)板的，一次性獎勵就高差額補足，不重復享受。

  （三）鼓勵上市（掛牌）企業(yè)做強做大。

  14.鼓勵上市（掛牌）企業(yè)直接融資。上市公司首發(fā)和再融資募集資金，投資在我市的工業(yè)項目和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)項目，當年投資部分按其實際投資額給予1.2%的獎勵（剔減已享受的技改投入等獎勵，下同），以后年度按其實際投資額給予1%的獎勵；其他項目按其實際投資額給予8‰的獎勵。

  15.我市上市公司主動發(fā)起在境內(nèi)、境外實施并購重組并達到重大資產(chǎn)重組標準的（境內(nèi)并購按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，境外并購由券商中介機構(gòu)出具意見書），在完成重組資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶后，每完成一起給予上市公司200萬元一次性獎勵。

  16.鼓勵我市上市公司和新三板企業(yè)通過發(fā)行股份、定向增發(fā)、換股、現(xiàn)金購買等形式，收購兼并大股東資產(chǎn)實現(xiàn)整體上市或者收購市內(nèi)其他公司股權(quán)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)做優(yōu)做強，涉及并購重組所繳納稅收形成的地方貢獻，在并購重組完成后全額獎勵給相應(yīng)貢獻人。

  17.對上市及新三板掛牌的企業(yè)，以企業(yè)上市或新三板掛牌上一年企業(yè)利潤的110%為基數(shù)，企業(yè)上市或新三板掛牌當年起三年內(nèi)給予企業(yè)新增利潤形成的地方留成部分給予獎勵。

  18.我市上市企業(yè)和新三板企業(yè)自然人原始股東須在我市證券營業(yè)部開戶并辦理限售股轉(zhuǎn)讓，其解禁減持后繳納個人所得稅形成的地方貢獻，按80%予以獎勵；市外上市企業(yè)自然人原始股東來我市辦理限售股轉(zhuǎn)讓的，參照上述標準獎勵。

  四、優(yōu)化服務(wù)協(xié)調(diào)

  （一）完善協(xié)調(diào)機制。相關(guān)部門要進一步完善企業(yè)股改問題協(xié)調(diào)解決機制，建立“一把手”牽頭的服務(wù)股改“綠色通道”，及時主動，敢于擔當，全力幫助協(xié)調(diào)解決企業(yè)股改中遇到的困難和問題。對股改中涉及窗口服務(wù)的事項，全面落實“最多跑一次”要求，簡化程序，做好前置式服務(wù)、一站式辦理。

  （二）搭建培訓學習平臺。設(shè)立專項培訓資金，以轉(zhuǎn)變觀念、傳授知識和打造隊伍為目標，系統(tǒng)化制定培訓方案，組織政府人員、企業(yè)家、專業(yè)領(lǐng)域高管（董秘、財務(wù)總監(jiān)、獨立董事等）、一般行政管理人員、一般財務(wù)人員等群體開展常態(tài)化學習培訓，在政府和企業(yè)中儲備一批熟悉股改工作、擅長資本運作、精通金融業(yè)務(wù)的人才，為全面推進股改、上市（掛牌）工作提供支持。

  （三）加大要素資源支持。對股改、上市（掛牌）企業(yè)，各有關(guān)部門單位要在土地、電力、環(huán)境容量、科研、人才、金融等要素資源方面給予重點支持。

  （四）搭建中介服務(wù)平臺。鼓勵優(yōu)秀中介力量專業(yè)服務(wù)我市企業(yè)股改、上市（掛牌），建立企業(yè)與中介機構(gòu)對接交流機制，健全中介信息服務(wù)平臺，優(yōu)選組建包括券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資資本以及有現(xiàn)代企業(yè)制度輔導經(jīng)驗的咨詢服務(wù)機構(gòu)等在內(nèi)的服務(wù)平臺，入駐企業(yè)把脈問診，勤勉盡責提供專業(yè)服務(wù)。對中介機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督跟蹤，收集執(zhí)業(yè)誠信和業(yè)績信息記錄，每年向全市企業(yè)進行反饋。繼續(xù)加強與各類交易場所的溝通聯(lián)系，積極爭取上級部門和交易場所對我市企業(yè)股改、上市（掛牌）工作的指導和支持。

  五、強化工作保障

  （一）加強組織領(lǐng)導。建立健全海寧市企業(yè)股改上市（掛牌）工作領(lǐng)導小組，由市政府主要負責人任組長，市政府分管領(lǐng)導任副組長，市府辦、市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市公安局、市財政局、市人力社保局、市自然資源和規(guī)劃局、市建設(shè)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市應(yīng)急管理局、市市場監(jiān)管局、市金融辦、市綜合執(zhí)法局、生態(tài)環(huán)境局海寧分局、市稅務(wù)局、嘉興海關(guān)海寧辦事點、人民銀行海寧市支行、市銀監(jiān)辦和各鎮(zhèn)（街道）為成員單位，辦公室設(shè)在市金融辦（簡稱股改上市（掛牌）辦），牽頭各部門合力推進全市股改、上市（掛牌）工作。各鎮(zhèn)（街道）作為轄區(qū)企業(yè)股改、上市（掛牌）工作的責任主體，要同步建立屬地的股改上市（掛牌）辦，進一步完善工作機制，堅持“一把手”負總責，親自過問，親自研究，親自協(xié)調(diào)。

  （二）完善容錯機制。對擬股改企業(yè)實行有底線的容錯免責，有關(guān)執(zhí)法部門要切實幫助企業(yè)做好規(guī)范，給予大力支持和配合，尤其是對企業(yè)存在的歷史遺留問題，要在不違反國家法律法規(guī)的前提下，給予足夠支持并予以靈活妥善解決。對企業(yè)股改、上市（掛牌）涉及的股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、稅收政策、合規(guī)證明、政策性擔保等共性難題，出臺指導性意見予以解決。對具體經(jīng)辦人在依法依規(guī)推進企業(yè)股改、上市（掛牌）過程中出現(xiàn)失誤或錯誤，符合容錯免責條件的，按有關(guān)規(guī)定辦理。

  （三）加強考核評價。加大企業(yè)股改、上市（掛牌）工作在各鎮(zhèn)（街道）和市級部門（單位）工作目標責任制考核辦法及任務(wù)清單中的考核比重；市股改上市（掛牌）辦每月對企業(yè)股改工作進行通報；對連續(xù)2個月完成率排名末位的鎮(zhèn)（街道），由市政府分管領(lǐng)導約談鎮(zhèn)（街道）分管領(lǐng)導；對連續(xù)3個月完成率排名末位的，由市政府主要領(lǐng)導約談鎮(zhèn)（街道）主要領(lǐng)導。

  六、其他相關(guān)事項

  （一）本意見所述備案管理，由企業(yè)主動申請，并將備案材料先申報至各鎮(zhèn)（街道），經(jīng)各鎮(zhèn)（街道）確認后報送至市金融辦。

  （二）備案管理的海寧市擬股改上市（掛牌）后備企業(yè)，主要分股改后備企業(yè)和重點擬上市（掛牌）后備企業(yè)（含對接資本市場股改后備企業(yè)），進行分類管理。后備庫企業(yè)經(jīng)海寧市企業(yè)股改上市（掛牌）工作領(lǐng)導小組成員單位討論通過后，每半年度對外公布一次。

  （三）本意見中第3、4、8、9、10、11、12、15、18項政策的兌現(xiàn)，不受該企業(yè)當年對我市的地方貢獻限制。每家企業(yè)從開始股改到成功上市（掛牌），累計獎勵最高可享受1800萬元。

  （四）上市（掛牌）企業(yè)總部遷至市外的，已實施的獎勵政策予以清算收回。

  （五）本意見自發(fā)布之日起30日后實施，獎勵年限自2019年1月1日起算。原《關(guān)于推動企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展的若干意見》（海政辦發(fā)〔2016〕90號）同時廢止。